买55亿理财被坑?起底宁波大户朱彬

2019-06-04 17:18栏目:理财
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  【买5.5亿理财被坑?起底宁波大户朱彬】5月29日晚间,一封名为“中泰证券诱导销售致债券违约5.5亿元”的媒体邀请函引爆投资圈,又一位宁波“顶级牛散”也随之浮出水面。记者从宁波游资圈获悉,发出邀请函的主角,实为宁波游资圈的标杆人物之一的朱彬。(东南商报)

  神秘的民间游资圈在中国股市掀起过不少波澜,而其中更以“宁波涨停板敢死队”知名,徐翔、马信琪、孙国栋、舒逸民……这些“牛散”皆出自宁波。

  5月29日晚间,一封名为“中泰证券诱导销售致债券违约5.5亿元”的媒体邀请函引爆投资圈,又一位宁波“顶级牛散”也随之浮出水面。

  记者从宁波游资圈获悉,发出邀请函的主角,实为宁波游资圈的标杆人物之一的朱彬。

  2007—2015年两轮大牛市,让他比老一辈“涨停板敢死队”拥有了更厚更长的雪坡。只是财富聚散无常。因为一起理财纠纷,他和中泰证券双双被推到了聚光灯前。

  熟悉A股市场的人应该知道,在过往多年间,中泰证券宁波江东北路营业部的席位,威震游资圈和A股市场。而该席位的主角之一便是朱彬父子,可见他们与中泰证券关系不一般。

  宁波游资圈一位资深人士向记者透露,10多年前他在解放南路营业部炒股时就认识朱彬。“2002年,朱彬还是解放南路营业部员工。其间,朱彬帮助大户室客户炒股并打理资金账户,深受客户赏识。”

  该营业部是“宁波涨停板敢死队”大本营之一,马信琪等不少“牛散”和炒股高手曾长期驻扎于此。而隔了一条小弄堂就是被市场称为“宁波涨停板敢死队”总舵主徐翔曾驻扎的大本营——银河证券宁波解放南路营业部。

  据上述人士称,也是在这一年,朱彬从辞职后开始职业炒股生涯。短短数年,至2010年时朱彬资产就已暴增至2亿多元。

  2010年,朱彬离开解放南路营业部,进入齐鲁证券(2015年9月更名为“中泰证券”)中兴路营业部。

  “朱彬之前确实是该营业部员工,文质彬彬,不太爱说话,但为人不错。没过几年就辞职了,和几个年龄相仿的年轻人一起专业炒股。不过,从未见过其父朱德宏。朱彬应该是用了其父这账号。”

  2013年,齐鲁证券搬迁至在江东北路的和丰创意广场七楼至今。该人士称,朱彬资产最多时逾20亿元,在奉化还有自己的马场。不过,近年亏损严重,资产已“缩水”至12亿元左右。

  据上述人士透露,朱彬说话非常斯文,文弱书生一样,但其投资风格却相当彪悍,与其年轻、沉稳的外表形成强烈反差。

  龙虎榜数据显示,2010年以来,中泰证券宁波江东北路营业部累计上榜次数高达1251次,可以说几乎每个交易日都会上榜。

  2015年上半年,A股大牛。狂热气氛之下,朱彬的席位经常一天数次上榜,对个股行情的把握已炉火纯青。

  据当时的记载,2015年4月10(周五),齐鲁证券宁波江东北路证券营业部买入5612.33万元,4月13日(周一)卖出5928.45万元,获利300多万元;

  2015年4月10,买入4万手,约合8504.06万元,4月13日涨停板上全数卖出9348.67万元,一日获利850万元;

  2015年4月10,买入6042万元,4月13日虽未登上龙虎榜,但根据当日盘中走势可以估计出获利大约7%以上,约为450万元;

  2015年4月10,买入中元华电5302.50万元,4月13日同样未登上龙虎榜,但根据当日盘中走势大约估计获利6%以上,约为350万元。

  作为齐鲁证券宁波江东北路证券营业部里的唯一“牛散”,朱彬的短线操盘技术极高,操盘手法凌厉多变,买入的股票后市多数看涨,甚至多个涨停。也因此,游资圈送给朱彬一个“连板王”的称号。

  据不完全统计,从2011年到2014年,仅上市公司年报显示,朱氏父子不下10次位列上市公司十大流通股东,其中包括昌九生化、、等。持有时间最长的是(000503),持有时间超过1年半,获利上亿元。

  2015年四季度,朱德宏突然从A股数家上市公司的十大流通股东名单中消失。也正是那一年,朱氏父子从股市撤出大笔资金,购买了私募理财。

  2016年8月,上市即遭爆炒,10个交易日股价翻番。而在随后披露的上市公司三季报中,朱德宏出现在了的第二大流通股东的位置上,并在第四季度,持股数量增加到1320多万股,市值超过1亿元。

  同一年,朱德宏还持有1000多万股。截至2019年1季度,朱德宏仍是的第二大流通股东。

  公开资料显示,今年一季度,朱德宏增持184.42万股,由该公司第5大流通股东上升至第2大流通股东。截至2019年3月31日,朱德宏持有好当家649.42万股。

  2015年1月,海润光伏发布分红信息误导股民,数百名投资者状告提出索赔,其中就有朱德宏。

  2017年9月19日,《朱德宏与海润光伏科技股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷二审民事判决书》显示,2015年1月23日,海润光伏发布了“每10股转增20股”的2014年度利润分配预案。同日,朱德宏以10.31元的均价买入550万股,其后分别于2015年1月27日及2月16日清仓,卖出均价为7.72元,造成亏损1430万元。最终法院判决海润光伏向其赔偿1304万元的损失。

  虽然在一众“妖股”中获利颇丰,但让朱德宏名震江湖的,也引起了监管层注意。因为在上的操作,朱彬被证监会处罚。

  2018年年初,证监会的一则处罚决定书显示,股票市场职业投资者朱彬,利用其开设在中泰证券宁波江东北路营业部的账户,2015年9月14日通过大额封单致股价涨停,后连续、大额以涨停价申报买入,强化涨停趋势,又以频繁申报和撤销申报的方式,导致“特力A”的委托量数据失真,误导其他投资者的投资决策,扰乱了证券市场秩序。

  数据披露,9月15日开盘9:32至9:36,朱彬使用账户组在24.35元至25.49元的价格区间内申卖“特力A”9笔共25.49万股,全部成交,获利33.53万元。

  据此,证监会认为,朱彬2015年9月14日利用资金优势将股价封至涨停,后连续、大额以涨停价申报买入,强化涨停趋势,又虚假申报,影响“特力A”价格和交易量的行为。证监会决定,没收朱彬违法所得33.53万元,并处以100.58万元的罚款。

  多么熟悉的操作,多么熟悉的味道!这也正是宁波涨停板敢死队“三剑客”纷纷折戟的死穴。

  今年3月底,证监会发布今年首张针对游资操纵市场的行政处罚决定书,舒逸民被处罚4685万元,就直指其在2015年至2016年期间存在“大额申报、频繁申报和撤销申报”,操纵、和等行为。

  而早在2008年,证监会曾通报查处了“宁波敢死队”成员周建明利用虚报申报手段操纵市场案件,没收其违法所得176万余元,并处以罚款。这是2007年9月《市场操纵认定办法》明确后,证监会首次查处此类案件。

  尤其是今年对舒逸民的查处,被市场解读为“颇具敲山震虎的意味”,甚至有人解读为:这是“一个时代的结束”。

  值得注意的是,进入2019年后,中泰证券宁波江东北路营业部交易活跃度较之以往明显减少,截至目前仅有6笔买卖记录,而对比往年每月交易次数均在数十次以上,高峰期多达60次以上,交易金额数亿元。

  不过,有知情人士告诉记者,2017年正好是项目荒,但5.5%的收益在当时并不算高。因此,朱投这个项目更多考虑的是人情。

  据私募排排网的信息,冠石资产是专注于债券投资的阳光私募。2016年,旗下两只基金还夺得了债券私募收益排行榜的前三。

  而为朱彬单人定制的三只产品分别成立于2017年6月、2017年9月、2018年4月。3只产品规模分别为2亿元、2亿元和1.5亿元,合计为5.5亿元。

  5月31日,中泰证券就此发布声明,否认此前出具过差额补足协议或类似文件,确认不存在违规保本保息问题。

  声明称,上述3只产品管理人均为深圳市冠石资产管理有限公司,而中泰证券为3只产品的代销、托管机构。因受经济形势和市场环境影响,部分债券出现了评级下调、违约等情况,流动性受限。

  中泰证券称,管理人只能部分满足投资人在开放日的赎回申请,共兑付金额2亿多元,剩余份额暂时未予兑付,其中涉险的债券余额为1亿元左右。

  产品出现风险被投资人投诉后,公司先后与该投资者进行了四次正式沟通,每次沟通时间不低于2小时。但由于投资者提出的诉求超出了代销和托管机构所能够履行的职责和义务范围,公司无法满足。

  5月31日下午,记者再次点击前述邀请函链接时,显示“活动不存在”,原定于6月5日的发布会能否如期举行,不得而知。

  这起风波究竟结局如何,作为“小散”,大家也就凑个热闹,但是如何规范市场,心存敬畏之心,可能才是留给我们最大的教训和需要长久思考的疑问!

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